在質量管理、環境管理、職業健康安全管理、信息安全管理、信息技術服務管理、能源管理等各類管理體系認證中，“最高管理者”是繞不開的核心角色――審核必查、責任重大，卻也是很多企業最易混淆的環節。
新版認證規則進一步明確了最高管理者的認定標準和職責邊界，很多企業疑惑：最高管理者到底可以是哪些人？管理手冊、質量目標這類核心文件，必須由他親自批準嗎？
今天結合最新標準條款、全品類新版認證規則，一次性講清，附權威引用依據，幫你避開認證誤區，順利通過審核。
一、先明確：最高管理者的權威定義
無論是ISO系列標準，還是國家認監委（CNCA）的各類新版認證規則，對最高管理者的定義始終統一，核心看“實際決策權”，而非頭銜高低。
1、核心定義
最高管理者：在最高層指揮和控制組織（或體系覆蓋部分）的一個人或一組人。
2、權威引用依據
質量管理體系 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1條款：明確最高管理者定義，同時備注：若管理體系僅覆蓋組織一部分，最高管理者指指揮和控制該部分的一個人或一組人，且擁有授權和調配資源的權力。
質量管理體系 要求（ISO 9001:2015）5.1.1條款：補充最高管理者需證實對體系的領導作用和承諾，對體系有效性承擔最終責任。
環境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.1.1條款：與質量管理體系要求一致，明確最高管理者需對環境管理體系有效性負責，確保方針目標與組織戰略一致。
職業健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.1.1條款：強調最高管理者需展現對職業健康安全的承諾，制定方針目標、提供資源，推動全員參與。
信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）5.1.1條款：明確最高管理者需建立信息安全方針和目標，確保資源供給，推動體系融入業務過程。
信息技術服務管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.1.1條款：明確最高管理者需對信息技術服務管理體系的有效性負責，展現領導作用和承諾，確保體系與組織戰略一致，推動全員參與。
能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.1.1條款：要求最高管理者展現對能源管理的領導作用和承諾，制定能源方針、目標，推動能源績效持續改進。
新版認證規則（質量管理體系：CNCA-QMS-01:2025、環境管理體系：CNCA-EMS-01:2026、職業健康安全管理體系：CNCA-OHSMS-01:2026、信息安全管理體系：CNCA-ISMS-01:2026、信息技術服務管理體系：CNCA-ITSMS-01:2026、能源管理體系：CNCA-EMS-02:2026）：補充規定：最高管理者是認證委托人申請認證范圍活動的主要負責人或決策者，需與認證范圍完全匹配。
3、關鍵提醒
新版規則嚴禁“名義最高管理者”：若審核發現最高管理者不熟悉方針目標、未實際參與體系推動，將直接判定嚴重不符合，不予通過認證。
二、最高管理者可以是這些人
認證審核中，最高管理者的認定不看頭銜（董事長、總經理、廠長等），只看“是否擁有最終決策權、能否調配資源、對體系有效性最終負責”，結合組織類型，常見人選如下，均符合各類新版認證規則要求：
1.獨立法人企業
常見人選：董事長、總經理、廠長
依據：CNCA各類新版認證規則要求，體系覆蓋全公司時，最高管理者必須是對全公司運營和體系有效性最終負責的人，需能審批方針目標、調配資源。
2.集團下屬事業部/子公司
常見人選：事業部總經理、子公司負責人
依據：質量管理體系 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1注2、各類新版認證規則：若體系僅覆蓋事業部/子公司，無需以集團總部法人為最高管理者，以該業務單元的最高決策者為準即可。
3.合資企業
常見人選：合資公司首席執行官、執行董事
依據：各類新版認證規則：需能獨立決策合資公司體系相關事務，對合資公司的體系有效性承擔最終責任，無需經過母公司層層審批。
4.非營利組織
常見人選：理事長、秘書長
依據：ISO各類管理體系通用要求：以組織章程規定的最高決策人為準，需能批準方針目標、調配組織資源推動體系運行。
5.項目型組織
常見人選：項目總監、項目經理
依據：質量管理體系 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1注2：若體系僅覆蓋特定項目，項目最高負責人即為最高管理者，需能調配項目資源、對項目的質量/安全/信息安全等負責。
6.團隊形式（扁平化組織）
常見人選：管理層集體（如管理委員會、核心管理團隊）
依據：質量管理體系 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1定義：允許最高管理者為一組人，但需明確分工，技術能力覆蓋體系全領域，且有書面決策機制（如會議紀要、決策簽字流程），審核時需提供相關證據。
三、核心疑問：文件必須最高管理者批準嗎？
這是認證中最常見的誤區，答案是：分文件類型，核心文件必須由最高管理者批準，部分文件可授權批準，具體結合各類標準和新版認證規則，整理如下：
1.必須由最高管理者親自批準
體系方針依據：
質量管理體系 要求（ISO 9001:2015）5.2條款：質量方針由最高管理者制定并批準；
環境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.2條款：環境方針由最高管理者制定、實施并保持；
職業健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.2條款：職業健康安全方針需經最高管理者批準；
信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）5.2條款：信息安全方針由最高管理者建立并批準；
信息技術服務管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.2條款：信息技術服務方針由最高管理者制定并批準，確保符合組織戰略和服務目標；
能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.2條款：能源方針由最高管理者制定并批準；
各類新版認證規則：審核必查最高管理者對方針內容的理解與宣貫情況，無最高管理者批準記錄，直接判定不符合。
2.最終批準必須是最高管理者
體系目標依據：
質量管理體系 要求（ISO 9001:2015）6.2條款：最高管理者負責確保制定與戰略一致的質量目標；
信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）6.2條款：信息安全目標需與方針一致，由最高管理者確保制定與批準；
信息技術服務管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）6.2條款：最高管理者負責確保信息技術服務目標的制定與批準，與方針保持一致，貼合服務需求；
能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）6.2條款：最高管理者負責確保能源目標的制定與批準；
各類新版認證規則：需提供最高管理者對目標的審批記錄，可授權分管領導制定，但最終批準權不可授權。
3.可授權批準
管理手冊
依據：各類管理體系標準均未強制要求“最高管理者親自批準手冊”，但需體現最高管理者對體系的承諾。實操中，可授權管理者代表或體系負責人編制并批準，但最高管理者必須簽署體系發布令，確認手冊內容符合組織戰略和標準要求，審核時需提供發布令記錄。
4.完全可授權
程序文件、作業指導書、記錄表格等
依據：質量管理體系 要求（ISO 9001:2015）7.5條款、信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）7.5條款、信息技術服務管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）4.2.4條款等各類體系文件控制要求：文件控制程序可明確授權分管領導、部門負責人批準，無需最高管理者逐一審批，審核時只需確認審批流程符合文件控制要求即可。
四、新版認證審核必查要點
結合2026年正式實施的各類新版認證規則，最高管理者相關的審核要點如下，缺一不可：
最高管理者需參加首末次會議，特殊情況需書面授權高級管理層成員參會，并說明理由，否則審核終止；
審核組將通過面對面訪談，核查最高管理者對體系方針、目標、資源保障、改進方向的熟悉程度，不熟悉者直接不予通過；
需提供最高管理者審批方針、目標的記錄，以及參與管理評審、資源決策的證據（如會議紀要、預算審批單）；
若體系覆蓋組織部分區域，需提供最高管理者對體系范圍、邊界的確認記錄，確保最高管理者身份與認證范圍匹配；
五、常見誤區澄清
誤區1：“老板太忙，讓副總當最高管理者”
正確做法：副總可作為授權代表參會，但最高管理者身份仍歸老板，且老板需對體系最終負責；老板需接受審核訪談，提供決策證據。
誤區2：“集團統一認證，子公司用集團最高管理者”?
正確做法：子公司單獨認證時，必須以子公司負責人為最高管理者，與集團最高管理者區分，審核時需提供子公司最高管理者的任命文件。
誤區3：“手冊讓體系專員批準就行”
正確做法：手冊需體現最高管理者承諾，至少要有最高管理者簽署的發布文件，審核需查最高管理者對體系范圍、邊界的確認記錄。
誤區4：“目標制定后就不管了”?
正確做法：最高管理者需定期評審目標達成情況，推動改進，新版規則要求提供最高管理者參與管理評審的證據。
六、實操建議
結合上述條款和各類新版認證規則，給大家3個實操建議，輕松應對審核：
明確身份：在體系文件中清晰界定最高管理者，附上任命文件，明確其職責權限（參考質量管理體系 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1要求）；
留存證據：整理方針、目標的審批記錄、首末次會議簽到表、管理評審紀要、資源決策文件，確保每一份都有最高管理者簽字或確認；
實際參與：最高管理者親自宣貫方針，定期檢查目標達成情況，解決體系運行中的重大問題，避免“只簽字、不參與”。
七、總結
最高管理者的核心是“實際決策權”，而非頭銜；核心文件（方針、目標）必須由其最終批準，其他文件可按授權流程審批。
